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オーナー型企業の事業および資産について、経営者の皆様から後継者様へ引き継ぐ際にさまざまなコンサルティングを行います。
当社の行う保険募集業務などを切り口として、お客様のニーズに沿って承継する資産を増やしていくことを目指します。お客様との契約に基づき、十分なコミュニケーションを図りつつニーズを的確に掌握するところから始め、資産の市場調査・分析等をもとに、お客様の相続を含めた生涯資産設計を提案し、その策定支援を行う総合金融事業です。
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投資助言業とは、株式、債券、投資信託などの有価証券をはじめとする金融商品に対する投資判断について、専門的な立場から投資家へ助言を行い報酬を得る業務です。
投資判断とは、有価証券などの種類、銘柄、数量、価格、売買の時期などの判断をさします。
つまり、投資による資産づくりのアドバイスをお客様の利益を第一として行う業務です。経済や証券市場の動き、個別株式などをプロの目で分析し、その内容をお客様に情報提供し、的確なアドバイスを行います。 |
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投資運用業には、お客様と投資一任契約を結び、お客様から投資判断の全部または一部と売買・発注などの投資に必要な権限を委任される投資一任業務のほか、ファンドの自己運用業、投資信託委託業務などがあります。
このうち、投資一任業務では投資一任契約に基づき、どの有価証券でお客様の資産を運用するかという投資判断と実際の売買・発注までの一連の業務を、運用を一任された投資運用業者が行います。したがって、投資運用業者が行った運用結果はお客様に帰属することになります。
投資助言業の場合は、提供された情報に基づいて銘柄の選択や投資の最終決定などの投資判断はお客様ご自身が行います。
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